美国司法部公布，中国工商银行金融服务有限公司（ICBCFS）前副行长沃利诺（Peter Volino），承认一项反诉讼犯罪指控，原因是他参与金融衍生工具的串谋投标活动。
司法部的声明指出，沃利诺承认从2012年5月至2014年8月，他与同行串谋操纵美国预托证券（美国存托凭证）借入缴纳纳费用比率的代价，以不正当方式从存托银行获得ADR。
意大利联合圣保罗银行所属的Banca IMI证券公司前高管梅耶斯（Larry Meyers），以及ICBCFS早前均已认罪。 ICBCFS是中国工商银行所属的经纪子公司。
美国司法部反垄断部门助理部长德尔拉希姆（Makan Delrahim）说：“今天宣布的认罪，标志着检察官和联邦调查局合作伙伴多年来对串谋，违规提案预准发行的ADR，进行调查的结果。」
ADR即美国商业银行为协助外国证券，在美国交易而发行的一种可转让票据，通常代表非美国公司可在美国本土公开交易的股票和债券。ADR有助于投资者避免，直接持有外国上市股票的众多复杂问题和成本，同时帮助外国公司扩大在美国的投资者基础。
声明指出，ICBCFS至少24次通过沃利诺与一名或多名共谋者达成协议，向美国存托银行提交投标方案。在许多情况下，同谋者一致同意他们将提交相同的费用。沃利诺和他的同谋者通过私人聊天室和短信等方式达成了这些协议。
沃利诺将面临最高10年的监禁和最高100万美元的罚款。
美国之音
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发表于 2019-11-15
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